SIFMA beabsichtigt Angleichung der Regulierung von Broker-Dealers und Börsen

Die Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) hat sich an die Securities and Exchange Commission (SEC) mit der Bitte um Angleichung der Regulierungsvorschriften für Broker-Dealer und Börsen gewandt.

Broker-Dealer und Börsen betreiben heute inhaltlich das gleiche Geschäft, allerdings werden Broker-Dealer immer noch von ihren Wettbewerbern (Börsen) reguliert. Dies resultiert aus dem Status einer Börse als Self-Regulatory Organization (SRO).

Siehe hierzu auch.

SIFMA Tech 2013 vom 18. bis. 19. Juni in New York

Vom 18. bis 19. Juni findet in New York die SIFMA Tech 2013 Konferenz statt. Das Programm der Veranstaltung finden Sie hier.

SIFMA-Studie: "Industry Recommendations for the Creation of a Consolidated Audit Trail"

Die Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) hat hier eine Studie zum Thema "Industry Recommendations for the Creation of a Consolidated Audit Trail" (CAT) veröffentlicht.

SIFMA-Studie: "The Evolving Role of Compliance"

Die Studie der Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) zum Thema "The Evolving Role of Compliance" finden Sie hier.