SEC plant Webseite mit Daten zu Hochfrequenzhandel

Die Präsidentin der Securities and Exchange Commission (SEC) Mary Jo White hat eine offzielle Webseite angekündigt, auf der Daten zum Hochfrequenzhandel veröffentlicht werden. Dazu soll die öffentliche Diskussion versachlicht werden.

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SEC Chefin beruft Treffen zwischen Industrievertretern nach Serie von IT-Pannen ein

Nach der Flash Rally von Goldman Sachs am Dienstag sowie der gestrigen Handelsunterbrechung an der Nasdaq hat die Vorsitzende der US Securities and Exchange Commission (SEC) Mary Jo White ein Treffen zwischen Industrievertretern einberufen. Bei dem Treffen sollen Sicherheitsmaßnahmen diskutiert werden, die zukünftige Ausfälle verhindern.

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NYSE Euronext Übernahme durch ICE erhält Zustimmung der SEC

Die US Securities and Exchange Comission (SEC) hat der Übernahme der NYSE Euronext durch die IntercontinentalExchange (ICE) zugestimmt.

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SIFMA beabsichtigt Angleichung der Regulierung von Broker-Dealers und Börsen

Die Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) hat sich an die Securities and Exchange Commission (SEC) mit der Bitte um Angleichung der Regulierungsvorschriften für Broker-Dealer und Börsen gewandt.

Broker-Dealer und Börsen betreiben heute inhaltlich das gleiche Geschäft, allerdings werden Broker-Dealer immer noch von ihren Wettbewerbern (Börsen) reguliert. Dies resultiert aus dem Status einer Börse als Self-Regulatory Organization (SRO).

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Viteos Fund Services startet Regulatory Reporting Plattform

Viteos Fund Services, ein führender globaler Administrator und Middle-Office Solutions Anbieter, hat eine neue Regulatory Reporting Plattform für institutionelle Investoren entwickelt, die einen Großteil der US-amerikanischen (SEC, CFTC) und europäischen (AIFMD) Regulierungsanforderungen erfüllt.

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Northern Trust mit neuem Online Regulatory Modul für Form PF Filings

Northern Trust Hedge Fund Services hat ein neues Online Regulatory Modul für die Abgabe von Form PF Filings entwickelt.

Die Reports werden elektronisch an die Securities and Exchange Commission (SEC) sowie die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) verschickt.

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LiquidPoint mit neuer Bespoke Solution für Blue Sheet Reporting

LiquidPoint, eine Tochtergesellschaft von ConvergEx, bietet eine neue Bespoke Solution für Electronic Blue Sheet (EBS) Reporting Requirements.

Ab 1. November 2013 verlangen SEC und FINRA von Brokern, dass zusätzlich die ID von großen Tradern neben den Handelsdaten übermittelt werden.

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Vortrag von Elisse Walter (SEC): "Regulation of Cross-Border OTC Derivatives Activities"

Die Vorsitzende der SEC hat einen Vortrag zum Thema "Regulation of Cross-Border OTC Derivatives Activities" gehalten.

Eine zentrale Rolle spielen dabei "Trade Repositories and Access to Data".

Den Vortrag finden Sie hier.

NYSE erwägt Änderung der Regeln für Volatilitätsauktionen zugunsten von LULD-Regeln

Die New York Stock Exchange (NYSE) plant eine Änderung der Regeln für Handelsunterbrechungen bei großer Volatilität.

Die US Securities and Exchange Commission (SEC) schlägt vor, statt dem bisherigen Liquidity Replenishment Points Program (LRR) - Volatilitätsauktionen - neue Limit-Up Limit-Down (LULD)-Regeln einzuführen.

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SEC genehmigt Social Media als Kommunikationsweg für aufsichtsrechtlich relevante Informationen

Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat Social Media wie Facebook oder Twitter als offiziellen Kommunikationsweg für aufsichtsrechtlich relevante Informationen genehmigt.

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Köpfe: Mary Shapiro wird Managing Director bei Promontory Financial Group

Die ehemalige Chefin der SEC Mary Shapiro wird Managing Director der Governance Practice bei Promontory Financial Group.

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Citrix startet mit ShareFile neue Archivierungslösung für Finanzdienstleister

Citrix hat mit ShareFile eine neue Archivierungslösung für Finanzdienstleister geschaffen, die den regulatorischen Anforderungen der SEC und FINRA genügt.

Die Pressemitteilung finden Sie hier.

Request for Proposal für einen Consolidated Audit Trail gemäß Regel 613 der SEC

Gemäß der Regel 613 des Securities Exchange Act der Securities and Exchange Commission (SEC) müssen alle Wertpapiertransaktionen aller Börsen täglich konsolidiert erfasst werden.

Hierzu gibt es diesen Request for Proposal.

SEC klagt gegen Hedgefonds wegen $29M Insiderhandel bei Foundry Networks Übernahme

Die Securities and Exchange Commission (SEC) klagt gegen den Hedgefonds Analyst Matthew Teeple von San Clemente wegen Insiderhandel in Höhe von 29 Mio. USD.

Der Handelsgewinn wurde mit Aktien der Firma Foundry Networks erzielt, die von Brocade Communication Systems gekauft wurde.

Weitere Ausführungen zum Sachverhalt finden Sie hier.

SEC-Anklage gegen Rengan Rajaratnam wegen Insiderhandel

Die SEC hat den jüngeren Bruder des Hedge Fund Manager Raj Rajaratnam, Rengan Rajaratnam, wegen Verdacht auf Insiderhandel angeklagt.

Er soll mindestens 1,2 Millionen USD illegale Gewinne erzielt haben.

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Fixnetix erwartet Verzögerungen von Investitionen aufgrund neuer SEC-Chefin

Fixnetix rechnet mit Verzögerungen bei Investitionen in die Low Latency Infrastruktur von Banken. Die Politik beabsichtigt zwar strukturelle Veränderungen in Folge des Flash Crash aus dem Jahr 2010, jedoch sei der Wechsel an der Spitze der SEC mit Mary Jo White eine größere Unsicherheit.

Die Pressemitteilung finden Sie hier.