FINRA hat den Provider Morningstar mit dem Relaunch seiner Market Data Center Website beauftragt.
Siehe hierzu auch.
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Dienstag, 2. Juli 2013
Freitag, 3. Mai 2013
Köpfe: Carlo di Florio neuer VP für Risk und Strategie bei FINRA
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat Carlo di Florio, aktuell Director der SEC für Compliance Inspections und Examinations (OCIE), zum Executive Vice President für Risk und Strategy berufen.
Siehe hierzu auch.
Donnerstag, 2. Mai 2013
LiquidPoint mit neuer Bespoke Solution für Blue Sheet Reporting
LiquidPoint, eine Tochtergesellschaft von ConvergEx, bietet eine neue Bespoke Solution für Electronic Blue Sheet (EBS) Reporting Requirements.
Ab 1. November 2013 verlangen SEC und FINRA von Brokern, dass zusätzlich die ID von großen Tradern neben den Handelsdaten übermittelt werden.
Siehe hierzu auch.
Mittwoch, 3. April 2013
Citrix startet mit ShareFile neue Archivierungslösung für Finanzdienstleister
Citrix hat mit ShareFile eine neue Archivierungslösung für Finanzdienstleister geschaffen, die den regulatorischen Anforderungen der SEC und FINRA genügt.
Die Pressemitteilung finden Sie hier.
Die Pressemitteilung finden Sie hier.
Freitag, 8. März 2013
FINRA entzieht Broker Jeffrey Rubin Lizenz wegen $40M Verlust von 31 NFL-Sportlern
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) hat dem Broker Jeffrey Rubin die Lizenz entzogen, weil 31 NFL-Sportler durch eine Anlageempfehlung für ein Casino in Alabama insgesamt 40 Mio. USD verloren haben.
Die Pressemitteilung finden Sie hier.
Samstag, 2. März 2013
Köpfe: Steven Randich neuer Chief Information Officer der FINRA
Steven Randich hat den Posten des Chief Information Officer der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) übernommen. Zuletzt war er CIO der Citigroup.
Die Pressemitteilung finden Sie hier.
Sonntag, 24. Februar 2013
FINRA erwartet zukünftig Reporting im OTC-Handel innerhalb von 10 Sekunden
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) erwartet ein Reporting von Trades und Trade Cancellations bei OTC-Handel innerhalb von 10 Sekunden. Aktuell liegt das Zeitfenster bei 30 Sekunden.
Siehe auch hier.
Siehe auch hier.
Samstag, 23. Februar 2013
FINRA bestraft ING wegen Versäumnissen bei E-Mail Bearbeitung mit 1,2 Mio. USD
Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) belegt 5 Tochtergesellschaften der ING Groep mit einer Strafzahlung in Höhe von 1,2 Mio. USD, weil Millionen von E-Mails nicht korrekt bearbeitet wurden.
Die Pressemitteilung finden Sie hier.
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