SIFMA beabsichtigt Angleichung der Regulierung von Broker-Dealers und Börsen

Die Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) hat sich an die Securities and Exchange Commission (SEC) mit der Bitte um Angleichung der Regulierungsvorschriften für Broker-Dealer und Börsen gewandt.

Broker-Dealer und Börsen betreiben heute inhaltlich das gleiche Geschäft, allerdings werden Broker-Dealer immer noch von ihren Wettbewerbern (Börsen) reguliert. Dies resultiert aus dem Status einer Börse als Self-Regulatory Organization (SRO).

Siehe hierzu auch.